قواعد جديدة في أسواق المال الأميركية للتبليغ عن الصفقات المشبوهة

ابوفهد · 29-06-2002, 09:40 AM

أعدت وزارة الخزانة الجديدة قواعد جديدة تفرض على الوسطاء والمتعاملين بالأسهم التبليغ عن الصفقات التي يشتبه في ارتباطها بالإرهاب أو جرائم أخرى. وقالت صحيفة وول ستريت جورنال إن القواعد التي بدأ سريانها أمس تقضي بأن يقدم كل العاملين في وول ستريت تقارير إلى الحكومة الفيدرالية عن أية صفقة أو سلسلة صفقات مشبوهة تزيد على 5000 دولار. ونقلت الصحيفة عن كبيرة مستشاري شبكة مكافحة الجرائم المالية في وزارة الخزانة جوديث آر قولها إذا كانت الأموال العابرة التي تعرفها مشبوهة أو كان لديك سبب للاشتباه في استخدامها لغرض إجرامي فعليك أن تبلغ عنها. وأشارت الصحيفة إلى أن إيرادات قطاع الأوراق المالية تبلغ 358 بليون دولار سنويا ويعمل فيه 760 ألف شخص وكان هذا القطاع حاول إقناع وزارة الخزانة بتخفيف القواعد قبل إصدارها.
وأوضحت الصحيفة أن المسؤولين التنفيذيين في وول ستريت على الرغم من حرصهم على التعاون يشعرون بالقلق من صعوبة تشخيص الزبائن الذين ينوون مخالفة القانون بازاء من ارتكبوا فعلا مخالفات ضد القانون.

29-06-2002, 09:40 AM	#1
ابوفهد متداول نشيط تاريخ التسجيل: May 2002 المشاركات: 4,498	قواعد جديدة في أسواق المال الأميركية للتبليغ عن الصفقات المشبوهة أعدت وزارة الخزانة الجديدة قواعد جديدة تفرض على الوسطاء والمتعاملين بالأسهم التبليغ عن الصفقات التي يشتبه في ارتباطها بالإرهاب أو جرائم أخرى. وقالت صحيفة وول ستريت جورنال إن القواعد التي بدأ سريانها أمس تقضي بأن يقدم كل العاملين في وول ستريت تقارير إلى الحكومة الفيدرالية عن أية صفقة أو سلسلة صفقات مشبوهة تزيد على 5000 دولار. ونقلت الصحيفة عن كبيرة مستشاري شبكة مكافحة الجرائم المالية في وزارة الخزانة جوديث آر قولها إذا كانت الأموال العابرة التي تعرفها مشبوهة أو كان لديك سبب للاشتباه في استخدامها لغرض إجرامي فعليك أن تبلغ عنها. وأشارت الصحيفة إلى أن إيرادات قطاع الأوراق المالية تبلغ 358 بليون دولار سنويا ويعمل فيه 760 ألف شخص وكان هذا القطاع حاول إقناع وزارة الخزانة بتخفيف القواعد قبل إصدارها. وأوضحت الصحيفة أن المسؤولين التنفيذيين في وول ستريت على الرغم من حرصهم على التعاون يشعرون بالقلق من صعوبة تشخيص الزبائن الذين ينوون مخالفة القانون بازاء من ارتكبوا فعلا مخالفات ضد القانون.